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Visão geral da Investment Company Act de 1940 O Investment Company Act de 1940 (Investment Company Act) é o que dá estrutura para a indústria de fundos de hedge. A Investment Company Act fornece regulamentos muito rigorosos para entidades que são empresas de investimento, tais como fundos de investimento. Embora os hedge funds se enquadrem na definição de empresa de investimento, eles buscarão uma isenção das provisões de registro porque tais restrições são onerosas. Este artigo fornece uma visão geral de certos aspectos da Lei de Sociedades de Investimento, incluindo a razão pela qual fundos de hedge procuram isenção das disposições de registro e da definição de 8220investment company8221. A discussão em profundidade das isenções para hedge funds ao abrigo da Lei de Sociedade de Investimento pode ser encontrada em outros lugares neste site. Razão para solicitar isenção 8211 Regulamento Onerous Embora a vantagem de um fundo mútuo é que eles podem anunciar publicamente os investimentos em suas ações, existem muitos regulamentos que o fundo mútuo deve seguir. Estes incluem: Os fundos mútuos devem registrar seus valores mobiliários sob o Securities Act e Investment Company Act, este é um processo longo e muito oneroso. Os fundos mútuos devem ter um Conselho de Administração e 75 do Conselho de Administração devem ser independentes. O Conselho de Administração deve aprovar e votar vários itens relacionados ao fundo mútuo, incluindo taxas de 12b-1. Os fundos mútuos possuem certas restrições de investimento. Exemplo de formulário, uso de fundos de investimento de alavancagem é limitado, há restrições percentuais sobre o investimento em outros fundos mútuos e fundos de hedge. Os fundos mútuos têm cálculos do valor liquidativo diário (NAV) e resgates diários. Devido à possibilidade de resgate diário, o fundo mútuo deve manter uma certa quantidade de dinheiro disponível em todos os momentos. Os fundos mútuos só podem ser avisados ​​por um consultor de investimento registrado. Definição de Sociedade de Investimento A Seção 3 (a) (1) da Sociedade de Investimento atua da seguinte forma: Quando usado neste título, 8220investment company8221 significa qualquer emissor que (A) é ou se mantém como envolvido principalmente, ou se propõe a se envolver principalmente , No negócio de investimento, reinvestimento ou negociação de valores mobiliários (B) está envolvido ou se propõe a se envolver no negócio de emissão de certificados de montante nominal do tipo de parcela, ou esteve envolvido em tal negócio e possui algum certificado em circulação ou (C) está envolvida ou se propõe a se envolver no negócio de investir, reinvestir, possuir, manter ou negociar em valores mobiliários, e possui ou se propõe a adquirir títulos de investimento com um valor superior a 40% do valor desses ativos total do emissor8217s (exclusivo De títulos públicos e itens em dinheiro) de forma não consolidada. Isenção do registro nos termos da Seção 3 (c) (1) Isenção de registro de acordo com a Seção 3 (c) (7) Além das seções acima, abaixo está a descrição da SEC da Investment Company Act de 1940 e suas importantes provisões. Esta descrição também pode ser encontrada aqui. Lei de Sociedades de Investimento de 1940 Esta Lei regula a organização de empresas, incluindo fundos de investimento, que se ocupam principalmente de investir, reinvestir e negociar em valores mobiliários e cujos valores mobiliários são oferecidos ao público investidor. O regulamento é projetado para minimizar conflitos de interesse que surgem nessas operações complexas. A Lei exige que essas empresas divulguem suas condições financeiras e políticas de investimento aos investidores quando o estoque é inicialmente vendido e, posteriormente, em uma base regular. O foco desta Lei é a divulgação ao público investidor de informações sobre o fundo e seus objetivos de investimento, bem como sobre a estrutura da empresa de investimento e operações. É importante lembrar que a Lei não permite que a SEC supervisione diretamente as decisões de investimento ou as atividades dessas empresas ou julgue os méritos de seus investimentos. O texto completo desta Lei está disponível em: uscode. house. govdownloadpls15C2D. txt (Subcapítulo I). (Por favor, verifique as tabelas de classificação mantidas pelo escritório da Câmara dos Deputados da US Office of the Law Revision Counsel para atualizações de qualquer uma das leis.) Post navigation 3 pensamentos sobre ldquo Visão geral da Investment Company Act de 1940 rdquoInvestment Company Act of 1940 Real-Time After Hours Pre-Market News Citação do resumo das citações do Flash Gráficos interativos Configuração padrão Observe que, uma vez que você faça sua seleção, ela se aplicará a todas as futuras visitas ao NASDAQ. Se, a qualquer momento, estiver interessado em voltar às nossas configurações padrão, selecione Configuração padrão acima. Se você tiver dúvidas ou tiver problemas ao alterar suas configurações padrão, envie um e-mail para isfeedbacknasdaq. Confirme sua seleção: Você selecionou para alterar sua configuração padrão para a Pesquisa de orçamento. Esta será agora sua página de destino padrão, a menos que você altere sua configuração novamente ou exclua seus cookies. Tem certeza de que deseja alterar suas configurações? 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